(2)李某与王某利用信息优势操纵证券交易价格和证券交易量属于证券法规定的什么行为?合法否?为什么?
(3)甲公司亏损巨大，知情真相后撤换王某而没有披露是否合法？为什么？
  (4)甲公司对其实际控制人乙公司与丙公司的合并行为及后果而没有任何反应是否合法?为什么?
(5)王某与李某是否应承担责任?
    
 基础练习题参考答案及解析
一、单项选择题
  1．D。本题旨在考查对股票转让的限制性规定。
2．A。擅自改变招股文件中所列募集资金用途而未经股东大会认可，则不予核准。

3．C。。在证券承销中不论是代销还是包销，其期限最长不得超过90日。
4．B。因不可抗力、突发事件或者为维护证券交易正常秩序，证券交易所可以临时停市。
B。ACD选项均符合上市条件。基金封闭期满，未被批准续期的，应终止上市。
6．c。根据<证券法>的规定，发行公司债券时，其累计债券总额(公司成立以来，发行的所有债券尚未偿还的部分)不得超过公司净资产额的40％。本题中，公司累计债券总额不得
超过2400万元（净资产6000万元x40％=2400万元)，该公司2002,年发行的尚未偿还的债券为1000万元(3年期），因此本次发行的公司债券不得超过1400万元。    
7．A。BC项均符合股票发行及交易的条件；D项属于应当暂停股票交易的情形；A项己不符合上市条件，因为<证券法》规定，股份有限公司申请股票上市股本总额不少于人民币三千
万元。
8．A.根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与拖人共同持有一个上市公司己发行的股份达30％，继续进行收购的，应当依法向该
上市公司的所有股东发出收购其所持有的全部或部分股份的要约。
  9．D。本题考查上市公司持续信息公开的重大事件公告。重大事件包括：(1)公司的经营方针和经营范围发生重大变化。……(5)公司发生重大亏损或重大损失……(7)公司的董事
、1／3以上的监事或经理发生变动。(8)持有公司5％以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化。其中C项属于内幕信息。
10．A.为股票发行出具审计报告的专业人员，除了在该股票承销期内不得买卖该种股票，而且在承销期满后的六个月内也不得买卖该种股票。
11．A。本题旨在考察新《证券法》颁布的时间。
12．c。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。    
13．B。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的，为发行失败。
14．c。根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予
批准的决定，通知申请人；不予批准的，应当说明理由。所以选项C项正确。  
15．A。本法条强调证券账户实行实名制，要求以投资者本人名义开立证券账户。
16．A。根据《公司法》规定，股份有限公司申请发行公司债券净资产额不低于3000万元；有限责任公司的净资产额不低于6000万元人民币。股份有限公司申请公司债券上市交易，
其实际发行额不少于5000万元人民币。    
    17.C。根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告。