A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票
  B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
  C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
  D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让
  11．2005年10月27日新修订的《证券法》正式实施的时间是(。)。
  A．2006年1月1日    B．2006年2月1日
  C．2006年3月1日    D．2006年4月1日
  12．保荐人的资格及其管理办法由(    )规定。
  A．证券交易所    B．保荐人所在公司
  c．国务院证券监督管理机构    D．商务部 
 13.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(  )的，为发行失败。 
 A．60％    B．70％    C．80％D．50％ 
 14.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(    )内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申
请人。 
 A.三个月    B．六个月    C．六个月    D．三个月 
 15.证券登记结算机构应当按照规定以(    )的名义为投资者开立证券账户。 
 A．投资者本人    B．证券公司 
 c．证券登记结算机构    D．证券交易所   
 16.申请公司债券上市交易的公司，其实际发行额不少于(    )万元人民币。 
 A．5000    B．6000    C．1000 D．3000 
 17.根据《中华人民共和国公司法》的规定，上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告并予以公告的时间为(    )。 
 A．每一会计年度结束之日起1个月内
B．每一会计年度结束之日起3个月内 
 c．每一会计年度结束之日起4个月内 
 D．每一会计年度结束之日起6个月内 
 18.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据<中华人民共和国证券法》的规定，
收购要约的期限为(    )。 
  A．不得少于15日，并不得超过30 H 
  B．不得少于15日，并不得超过60日 
  c．不得少于30 H，并不得超过60日 
  D．不得少于30日，并不得超过90日
    二、多项选择题
    1.招股说明书的内容存在重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，正确的处理有(    )。
    A．发行人、承销的证券公司承担赔偿责任
    B．国务院证券监督管理机构承担赔偿责任
    C.发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
    D．证券交易所承担赔偿责任