A．公司有重大违法行为
    B．公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
    c．未按照公司债券募集办法履行义务
    D．公司最近2年连续亏损
    10．以要约收购方式进行上市公司收购的，收购人应当向中国证监会报送要约收购报告书，报告书应当载明的事项有(    )。
A．收购人的名称    B．被收购的上市公司名称
    C．收购的期限、收购的价格    D．收购所需的资金及资金保证
    11．根据《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务有(    )。
    A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    B．证券持有人名册登记
    c．证券承销与保荐
    D．接受客户的全权委托
    12．证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有(    )。
    A．责令停业整顿    B．指定其他机构托管、接管
    c．撤销该证券公司    D．吊销公司营业执照
    13．根据《证券法》法律规定，证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司
直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(    )。
    A．通知出境管理机关依法阻止其出境
    B．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    c．撤销其任职资格
    D．申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
    14．特定机构中，从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验，这些包括(    )。
    A．资产评估机构    B．投资咨询机构
    c．财务顾问机构    D．资信评级机构
    15．有下列情形之一的，不得收购上市公司(    )。
    A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
    B．收购人最近有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为    
    c．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为    
    D．收购人为自然人的，存在依法不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
    16．根据《证券法》法律规定，如果没有相反的证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人(    )。

A．投资者之间有股权控制关系    
    B．银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排    
    c．持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份    
    D．持有投资者30％以上股份的自然人，其亲属，与投资者持有同一上市公司股份