三、判断题
　1．根据有关规定，发起人以外的任何法人直接或者问接持有一个上市公司发行在外的普通股达到50％时，应当自该事实发生之日起45个工作日内，向该公司所有股票持有人发出收
购要约。(    )
    2．封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。    (    )
    3．上市公司的定期报告是上市公司和公司债券上市交易的公司进行持续信息披露的主要形式之一，包括季度报告、半年度报告和年度报告。    (    )。
    4．甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。    (    )
  　5．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准。        (    )
  　6．上市公司收购可以采用除可转让证券以外的现金、行政法规规定的其他支付方式进行。(    )
    7．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。    (    )
    8．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。    (    )
    9．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。    (    )
    10．《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司，规定了不同的注册资本限额。 (    )
    11．证券公司经批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务。    (    ) />   12．投资者申请开立账户，如果国家另有规定，可以不受国籍限制。    (    )
    13．国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。    (    )
    14．《证券法》规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到50％的，应当编
制简式权益变动报告书。    (    )
  四、综合题
  1．中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实：
  (1)A公司于1998年5月6日由B企业、c企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股(每股面值为人民币1元，下同)。其中B企业以其拥有的金
刚石生产线折股认购7000万股，其他5家发起人以现金认购1200万股。2001年8月9日，A公司获准发行5000万股社会公众股，并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后
，A公司的股本总额达到13200万股。
    (2)2002年2月1日，A公司与B企业签订《技术服务协议》，该协议约定，A公司因使用B企业所有的金刚石的5项专利而向B企业每年支付使用费500万元。2002年4月1日A公司召开