1、 根据《证券法》的规定，“证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。”体现的是遵守法律、行政法规原则。( )
对
错
【正确答案】：Y
【答案解析】：本题考核证券法的基本原则。本题的表述是正确的。【您的回答】：您未答题 【该题针对“证券法的基本原则”知识点进行考核】
2、 首次公开发行股票数量为5亿股的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
对
错
【正确答案】：Y
【答案解析】：本题考核超额配售选择权的规定。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。【您的回答】：您未答题 【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】
3、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。( )
对
错
【正确答案】：Y
【答案解析】：本题考核证券登记结算相关规定。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。 【您的回答】：您未答题 【该题针对“证券登记结算机构和证券服务机构的相关规定”知识点进行考核】
4、 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，无论是否有过错，均应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核点是证券服务机构从业要求。证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。【您的回答】：您未答题 【该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核】
5、 股票发行采用包销方式，包销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核承销方式。根据规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。包销不存在发行失败的问题。【您的回答】：您未答题 【该题针对“证券发行程序 ”知识点进行考核】
6、 公司最近两年连续亏损的，应由国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核公司债券上市暂时停止的情形。公司最近两年连续亏损的，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。 【您的回答】：您未答题 【该题针对“公司债券上市的相关规定 ”知识点进行考核】
7、 证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核证券转让的限制性规定。证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 【您的回答】：您未答题 【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】
8、 基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务，基金合同另行约定的办理时间无效。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核基金申购与赎回业务的相关规定。基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务;基金合同另有约定的，按其约定办理。【您的回答】：您未答题 【该题针对“证券投资基金上市的相关规定 ”知识点进行考核】
9、 甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核禁止交易行为的界定。在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种，属于操纵市场的行为。【您的回答】：您未答题 【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】
10、 甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为属于内幕交易的行为。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核禁止交易行为的界定。通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合买卖或者连续买卖证券，操纵证券交易价格，属于操纵市场的行为。 【您的回答】：您未答题 【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】
11、 某投资者发出收购A上市公司部分股份的要约，如果被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额70%的，收购人应将部分要约改为全部要约。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核上市公司要约收购。预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份。【您的回答】：您未答题 【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核】
12、 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票，但不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。( )
对
错
【正确答案】：N
【答案解析】：本题考核收购要约的适用。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。【您的回答】：您未答题 【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核】
13、 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。( )
对
错
【正确答案】：Y
【答案解析】：本题考核证券市场禁入的责任期限。根据规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。【您的回答】：您未答题 【该题针对“违反证券法的法律责任 ”知识点进行考核】
14、 公民甲持有乙公司31%的股份，且与乙公司同时持有丙上市公司的股份。如果乙公司实施对丙上市公司的收购行为，公民甲与乙公司为一致行动人。( )
对
错
【正确答案】：Y
【答案解析】：本题考核点是一致行动人的界定。根据规定，持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人。【您的回答】：您未答题 【该题针对“一致行动人的范围”知识点进行考核】
