单选题 1、下列关于居间合同的说法不正确的是（ ）。 A、居间人促成合同成立的，委托人应当按照约定支付报酬 B、因居间人提供订立合同的媒介服务而促成合同成立的，由该合同的当...

单选题 ◎根据我国现行法律规定，有权任免证券交易所总经理的是（ ）。 A、证券业协会 B、国务院证券监督管理机构 C、证券交易所会员大会 D、证券交易所理事会 【正确答案】 B 【...

单选题 ◎根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（ ）。 A、自接受上市公司委托之日起至...

单选题 ◎依照有关规定，应当作为内幕信息的是，上市公司将其营业用主要资产进行抵押一次超过该资产的（ ）。 A、15% B、20% C、25% D、30% 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考核点是...

单选题 ◎下列人员中，不属于内幕信息知情人员的是（ ）。 A、发行股票或者公司债券的公司副经理 B、持有公司5%以上股份的股东 C、证券监督管理机构工作人员 D、发行股票或者公司...

单选题 ◎某公司2006年2月曾公开发行2亿元的公司债券，该公司2007年9月申请再次公开发行1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（ ）。 A、2006年发行的公司债券尚未募...

单项选择题 ◎下列各项中，依法不得收购戊上市公司股份的是（ ）。 A、财务状况与公司信誉良好的甲上市公司 B、在过去一年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上...

单项选择题 ◎证券交易所的设立和解散，由相关机构决定，该机构是（ ）。 A、中国证监会 B、国务院 C、财政部 D、全国人大 【正确答案】B 【答案解析】本题考核证券交易所的设立和...

单项选择题 ◎根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。 A、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖 B、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内...

单项选择题 ◎设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币（ ）。 A、2亿元 B、1亿元 C、5000万元 D、5亿元 【正确答案】A 【答案解析】本题考核设立证券登记结算机构的自有资金...